万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资        基金上市来回公告书      基金管理东说念主：万家基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司   注册登记机构：中国证券登记结算有限拖累公司        上市地点：上海证券来回所        上市时辰：2024年10月14日        公告日历：2024年10月9日    万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金                                                                                     上市来回公告书                                                              目 录  万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金                           上市来回公告书                       一、紧迫声明与辅导    《万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金上市来回公告书》 （以下简称“本公告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                             （以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金信息透露内容与步地准则第1号＜上市来回公告书 的内容与步地＞》和《上海证券来回所证券投资基金上市国法》的章程编制，万 家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基 金管理东说念主万家基金管理有限公司（以下简称“本基金管理东说念主”）的董事会及董事 保证本公告所载良友不存在罪恶记录、误导性述说或者关键遗漏，并对其内容的 真正性、准确性和完竣性承担个别及连带拖累。本基金基金托管东说念主中国工商银行 股份有限公司保证本公告中基金财务司帐良友等内容的真正性、准确性和完竣性， 承诺其中不存在罪恶记录、误导性述说或者关键遗漏。    中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券来回所对 本基金上市来回及有计划事项的见解，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告未 触及的有计划内容，请投资者顾惜查阅2024年8月27日刊登于本基金管理东说念主网站 （ www.wjasset.com ） 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《万家中证港股通革命药来回型绽开式 指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。                          二、基金概览  万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金           上市来回公告书 司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限拖累公司、浙商证券股 份有限公司、中国星河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、国泰君安证 券股份有限公司、国投证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、渤海证券股 份有限公司、西部证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券股 份有限公司、吉祥证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华安证券股份有 限公司、西南证券股份有限公司、国盛证券有限拖累公司、国信证券股份有限公 司、兴业证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、 东海证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、中国中金钞票证券有限公司、 广发证券股份有限公司、江海证券有限公司、万联证券股份有限公司、联储证券 股份有限公司、湘财证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东北证券股份 有限公司以及正派证券股份有限公司。若本基金调节一级来回商，本基金管理东说念主 将另行公告。                三、基金的召募与上市来回   （一）本基金上市前基金召募情况 于准予万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证 监许可[2024]994号）。 的日历为2024年9月2日至2024年9月10日，网上现款发售的日历为2024年9月4日 至2024年9月10日。  万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金           上市来回公告书   （1）网下现款发售直销机构   万家基金管理有限公司。   （2）网下现款发售代理机构   中泰证券股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、中信证券股份有限公 司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限拖累公司、国投证券股 份有限公司、招商证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华泰证券股份有 限公司以及东方钞票证券股份有限公司。   （3）网上现款发售代理机构   网上现款发售可通过具有基金销售业务履历并经上海证券来回所和中国证 券登记结算有限拖累公司招供的上海证券来回所会员单元办理。具体会员单元名 单可在上海证券来回所网站查询。   （二）基金合同见效   本基金自2024年9月2日起向社会公开召募，放置2024年9月10日，召募责任 已顺利终局。经立信司帐师事务所验资，本次召募有用认购户数为1,903户，按 照每份基金份额发售面值1.00元东说念主民币测度，有用认购份额和利息结转份额共计 年9月13日划入本基金在基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司开立的基金托管 专户。   根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》和《万家中证港 股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金基金合同》的有计划章程，本基金召募 妥当有计划要求，并于2024年9月13日赢得中国证监会书面阐发，基金合同自该日 起老成见效，该日基金份额总额为252,076,000.00份。自基金合同见效之日起， 本基金管理东说念主老成开动管理本基金。   （三）本基金平常申购、赎回情况   本基金平常申购、赎回绽开日：2024年10月14日。   （四）本基金上市来回的主要内容  万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金       上市来回公告书 书【2024】129号。   投资者在上海证券来回所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级市 场来回。 ETF基金）。 业步地或按一级来回商提供的其他式样办理本基金的申购和赎回。现在本基金的 一级来回商包括：中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证 券（山东）有限拖累公司、浙商证券股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、 中泰证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、招商 证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、吉祥证券股份有限公司、国金 证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、国盛证券 有限拖累公司、国信证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、南京证券股份 有限公司、华宝证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东兴证券股份有限 公司、中国中金钞票证券有限公司、广发证券股份有限公司、江海证券有限公司、 万联证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、东吴 证券股份有限公司、东北证券股份有限公司以及正派证券股份有限公司。若本基 金调节一级来回商，本基金管理东说念主将另行公告。 东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业 网点透露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金资产净值和基金份额 净值由基金管理东说念主负责测度，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主于每个责任 日来回终局后将经过基金托管东说念主复核的基金份额净值传送给上海证券来回所，上  万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金                        上市来回公告书 海证券来回所于次日通过行情系统揭示。 进行来回，不存在未上市来回的基金份额。           四、合手有东说念主户数、合手有东说念主结构及前十名合手有东说念主      （一）合手有东说念主户数      放置2024年9月30日，本基金基金份额合手有东说念主总户数为1903户，平均每户合手有 的基金份额为132,462.43份。      （二）合手有东说念主结构      放置2024年9月30日，本基金总份额252,076,000.00份，一起为上市来回份额。 其中机构投资者合手有的份额为75,051,000.00份，占本次上市来回基金份额比例 为29.77%；个东说念主投资者合手有的份额为177,025,000.00份，占本次上市来回基金份 额比例为70.23%。      放置2024年9月30日，本基金管理东说念主的从业东说念主员未合手有本基金基金份额。本基 金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金投资和研究部门负责东说念主、本基金的基金司理合手有 本基金基金份额总量为0份。      （三）前十名基金份额合手多情面况      放置2024年9月30日，本基金前十名基金份额合手有东说念主的情况如下：                                  合手有基金份额           占基金总份 序号            合手有东说念主称号（全称）                                    （份）             额比例       深圳市恒泰融安投资管理有限公司－恒泰融安泰            山10号私募证券投资基金       上海证券－国泰君安证券股份有限公司－上海证          券正和2号FOF单一资产管理盘算       中信相信有限拖累公司－中信相信·睿信稳健配          置TOF金融投资聚结伴金相信盘算       中信相信有限拖累公司－中信相信睿信心传稳健          配置TOF金融投资聚结伴金相信盘算       中信相信有限拖累公司－中信相信睿信稳健配置 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金                            上市来回公告书                   五、基金主要当事东说念主简介      （一）基金管理东说念主 务 金管理有限公司（40%）。      万家基金管理有限公司总部位于上海，在北京、广州设有分公司。公司建设 了权益与组合投资决策委员会、固定收益投资决策委员会、市集销售委员会等专 业委员会。公司现在下设详细管理部、东说念主力资源部、财务管理部、合规风控部、 审计稽核部、信息手艺部、基金运营部、权益投资部、研究部、固定收益部、现 金管理部、债券投资部、量化投资部、专户投资部、组合投资部、来回部、零卖 业务部、机构业务部、金融同行部、证券金融部、蚁集金融部、产物迷惑部、数 字营销部、营销复古部、客户处事部等部门。      详细管理部：负责公司内、外部组织与协调，品牌宣传扩充、媒体管理，公 司各项策略、会议精神、责任部署的贯彻、扩充与督办，为公司筹划发展提供综 合处事。      东说念主力资源部：负责东说念主力资源筹划、招聘与配置管理、绩效视察管理、薪酬福 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金       上市来回公告书 利管理、培训管理、职工关系管理等部分，为公司筹划发展提供东说念主力复古和处事。   财务管理部：负责制定各项财务管理轨制，司帐核算、监督和财务管理，公 司自有资金蚁集管理，固定资产管理，公司全面预算管理，税收管理等。   合规风控部：负责公司法务、信息透露、风险管理、绩效评估、职工行径监 控、反洗钱等责任。   审计稽核部：负责公司审计、合规稽核查验等责任。   信息手艺部：负责公司信息系统筹划、IT基础设施确立及管理、应用系统建 设及管理、信息安全管理等责任。   基金运营部：负责公司管理的公募基金及私募资产管理产物的司帐估值、注 册登记、资金计帐及来回计帐等责任。   权益投资部：负责公司权益投资的投资决策和基金管理等责任。   研究部：负责公司权益投资的研究复古等责任。   固定收益部：负责公司固定收益投资的研究复古和投资组合管理（除货币基 金外）等责任。   现款管理部：负责公司货币基金、短债类基金的投资组合管理等责任。   债券投资部：负责本部门债券产物的投资管理；本部门产物关系的研究分析 以及研究结果的分享；本部门产物关系的遐想申报、营销等责任。   量化投资部：负责公司量化策略研究及量化产物投资组合管理等责任。   专户投资部：负责公司权益类私募资产管理产物的投资组合管理等责任。   组合投资部：负责公司养老计划基金、FOF基金、FOF类私募资产管理产物的 研究和投资组合管理等责任。   来回部：负责投资指示的蚁集扩充、产物头寸管理及来回单元管理等责任。   零卖业务部、华东营销中心、北京分公司及广州分公司：负责拓展并调遣银 行零卖渠说念，竣事公司产物在银行渠说念的销售等责任。   证券金融部：负责与券商渠说念的全面业务协调，银行及私东说念主银行的专户代销、 第三方机构的代销业务协调等责任。   机构业务部：负责针对种种机构客户，开展公募及私募资产管理产物的迷惑、 销售、处事、调遣、管理、投资者说明等责任。   金融同行部：聚焦寰宇城农商行机构客户的系统性迷惑和调遣，开展公募及  万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金             上市来回公告书 私募资产管理产物的迷惑、销售、处事、调遣、管理、投资者说明等责任。   蚁集金融部：负责公司蚁集金融代销渠说念和电子直销平台的营销、拓展，电 子直销平台确立、优化运营调遣等责任。   产物迷惑部：负责资产管理行业研究，公募基金、私募资产管理产物及养老 金、社保类产物布局，产物注册申报，产物平常调遣等责任。   数字营销部：负责公司产物营销及宣传扩充、销售鼓舞及复古，银行和券商 线上业务拓展等责任。   营销复古部：负责向销售条线提供业务复古、产物质命周期管理、代销业务 复古处事、销售数据和客户行径分析等责任，协助各销售部门鼓舞业务发展。   客户处事部：负责直销柜台、客户处事、客户回拜、受理和处理客户投诉、 蚁集和整理客户响应的信息等责任。   放置2024年8月末，本基金管理东说念主有老成职工323东说念主，硕士及以上学历东说念主员占 比73%，其中229东说念主具有硕士研究生学历，6东说念主具有博士研究生学历。   放置2024年8月末，本基金管理东说念主共计管理154只公募基金产物。   杨坤先生，法国南特国立高等矿业学校自动化及工业信息手艺专科硕士，曾 任Fractabole量化IT工程师等职。2015年6月入职万家基金管理有限公司，历任 量化投资部研究员，现任万家国证2000来回型绽开式指数证券投资基金、万家国 证2000来回型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金、万家中证工业有色金属 主题来回型绽开式指数证券投资基金、万家中证软件处事来回型绽开式指数证券 投资基金发起式集合基金、万家北证50成份指数型发起式证券投资基金、万家恒 生互联网科技业指数型发起式证券投资基金（QDII）、万家中证工业有色金属主 题来回型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金、万家纳斯达克100指数型发 起式证券投资基金（QDII）、万家创业板详细来回型绽开式指数证券投资基金、 万家中证红利来回型绽开式指数证券投资基金、万家中证红利来回型绽开式指数 证券投资基金集合基金、万家创业板详细来回型绽开式指数证券投资基金发起式  万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金        上市来回公告书 集合基金、万家中证软件处事来回型绽开式指数证券投资基金、万家中证港股通 央企红利来回型绽开式指数证券投资基金、万家中证港股通革命药来回型绽开式 指数证券投资基金的基金司理。   （二）基金托管东说念主 央银行职能的决定》（国发[1983]146号）   放置2024年3月，中国工商银行资产托管部共有职工210东说念主，平均年岁38岁， 术职称。   行为中国大陆托管处事的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托 管处事以来，继承“竭诚信用、勤奋尽职”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和 里面贬抑体系、程序的管理模式、先进的营运系统和专科的处事团队，严格履行 资产托管东说念主职责，为境表里浩大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专科的托管处事，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最熟习的产物线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、 证券公司聚结伴产管理盘算、证券公司定向资产管理盘算、贸易银行信贷资产证 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金         上市来回公告书 券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类都全的托管产 品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值处事，不错为种种客户 提供个性化的托管处事。放置2023年12月，中国工商银行共托管证券投资基金 《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的95项最好托管银行大奖；是赢得奖项最 多的国内托管银行，优良的处事品质赢得国表里金融界限的合手续招供和世俗好评。   （三）登记机构   （四）出具法律见解书的讼师事务所   （五）基金验资机构 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金                       上市来回公告书   （六）基金上市推选东说念主                       六、基金合同摘记   基金合同的内容摘记见附件。                       七、基金财务状态   （一）基金召募时代用度   本基金召募时代的信息透露费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不从基金 财产中列支。   （二）基金上市前紧迫财务事项   本基金发售后至上市来回公告书公告前无紧迫财务事项发生。   （三）基金资产欠债表   本基金放置2024年9月30日资产欠债表（未经审计）如下：       资   产       期末余额                欠债和净资产   期末余额 资产:                               欠债: 货币资金              2,077,407.49    短期告贷 结算备付金           245,088,335.95    来回性金融欠债 存出保证金                             养殖金融欠债 来回性金融资产         13,371,963.96     卖出回购金融资产款 其中：股票投资         13,371,963.96     布置计帐款        7,645,382.26 基金投资                              布置赎回款 债券投资                              布置管理东说念主报答        58,560.72 资产复古证券投资                          布置托管费          11,712.14 贵金属投资                             布置销售处事费 其他投资                              布置投资照料人费  万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金                                  上市来回公告书 养殖金融资产                               应交税费                        961.47 买入返售金融资产            -42,687.53       布置利润 债权投资                                 递延所得税欠债 其中：债券投资                              其他欠债                     11,781.90 资产复古证券投资                             欠债共计                   7,728,398.49 其他投资 其他债权投资 其他权益器用投资 应收计帐款                                净资产： 应收股利                      787.22     实收基金                 252,076,000.00 应收申购款                                其他详细收益 递延所得税资产                              未分派利润                   735,218.13 其他资产                    43,809.53    净资产共计                252,811,218.13 资产所有             260,539,616.62      欠债和净资产所有             260,539,616.62    注：放置 2024 年 9 月 30 日，本基金基金份额净值为 1.0029 元，基金份额 总额为 252,076,000.00 份。                         八、基金投资组合    本基金现在处于建仓期，在上市首日前，基金管理东说念主将使本基金的投资组合 比例妥当有计划法律律例、部门限定、程序性文献的章程和基金合同的有计划章程。    放置2024年9月30日，本基金的投资组合如下：    （一）敷陈期末基金资产组合情况  序号            模样                    金额（元）            占基金总资产的比例（%）        其中：股票                        13,371,963.96                  5.13        其中：债券        资产复古证券        其中：买断式回购的买入返售        金融资产    注：本基金将按照关系法律律例的要求，在上市前完成基金投资组合与标的 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金                           上市来回公告书 指数的拟合。      （二）敷陈期末按行业分类的股票投资组合      本基金本敷陈期末未合手有指数投资部分的境内股票。      本基金本敷陈期末未合手有积极投资部分的境内股票。       行业类别          公允价值（元）                占基金资产净值比例（%） 材料 可选消耗品 必需消耗品 动力 金融 医疗保健                       13,371,963.96                    5.29 工业 信息手艺 通讯处事 公用事迹 房地产 共计                         13,371,963.96                    5.29      （三）敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 票投资明细                           数目                       占基金资产净值 序号     股票代码     股票称号               公允价值（元）                          （股）                        比例（%） 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金       上市来回公告书 票投资明细   本基金本敷陈期末未合手有积极投资部分的股票。      （四）敷陈期末按债券品种分类的债券投资组合   本基金本敷陈期末未合手有债券。      （五）敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细   本基金本敷陈期末未合手有债券。      （六）敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 合手证券投资明细   本基金本敷陈期末未合手有资产复古证券。      （七）敷陈期末本基金投资的股指期货来回情况说明   本基金本敷陈期末未合手有股指期货。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货来回， 利用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、 现货市集与期货市集的关系性等成分，测度需要用到的期货合约数目，对这个数 量进行动态追踪与测算，并进行当令无邪调节。同期，详细沟通各个月份期货合 约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等成分，在各个月份期货 合约之间进行动态配置。      （八）敷陈期末本基金投资的国债期货来回情况说明   本基金将按照风险管理的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行管理，普及投资效率。本基金主要选定流动性 好、来回活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。   本基金本敷陈期末未合手有国债期货。  万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金             上市来回公告书      本基金本敷陈期末未合手有国债期货。      （九）投资组合敷陈附注 敷陈编制日前一年内也未受到公开责备、处罚。 序号           称号               金额（元）      本基金本敷陈期末未合手有处于转股期的可改造债券。      （1）敷陈期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的说明      本基金本敷陈期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。      （2）敷陈期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的说明      本基金本敷陈期末未合手有积极投资股票。      本公告中因四舍五入原因，投资组合敷陈中市值占总资产或净资产比例的分 项之和与共计可能存在尾差。                   九、关键事件揭示      万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金基金合同已于 2024 年 9 月 13 日老成见效，基金管理东说念主于 2024 年 9 月 14 日刊登《万家中证港股通 革命药来回型绽开式指数证券投资基金基金合同见效公告》。 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金     上市来回公告书               十、基金管理东说念主承诺  本基金管理东说念主就本基金上市来回之后履行管理东说念主职责作念出如下承诺：  （一）严格战胜《基金法》偏激他法律律例、基金合同的章程，以竭诚信用、 勤奋尽职的原则管理和运用基金资产。  （二）真正、准确、完竣和实时地透露按时敷陈等有计划信息透露文献，透露 系数对基金份额合手有东说念主有关键影响的信息，并接受中国证监会、证券来回所的监 督管理。  （三）在细察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何环球传 播序论中出现的或者在市集斯文传的音信后，将实时赐与公开澄澈。               十一、基金托管东说念主承诺  基金托管东说念主就基金上市来回后履行托管东说念主职责作念出承诺：  严格战胜《基金法》等关系律例以及《万家中证港股通革命药来回型绽开式 指数证券投资基金基金合同》、《万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券 投资基金托管条约》的商定履行相应职责。              十二、基金上市推选东说念主见解  本基金上市推选东说念主就基金上市来回事宜出具见解如下：  （一）本基金上市妥当《基金法》、《上海证券来回所证券投资基金上市规 则》章程的关系要求；  （二）基金上市文献真正、准确、完竣，妥当关系章程要求，文献内所载资 料均经过核实。  本基金备查文献包括下列文献：  （一）中国证监会准予基金召募的文献；  （二）万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金基金合同；  （三）万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金托管条约；  万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金                  上市来回公告书   （四）万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金招募说明 书；   （五）法律见解书；   （六）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司；   （七）基金托管东说念主业务履历批件和营业派司；   （八）中国证监会要求的其他文献。   存放地点：基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所   查阅式样：基金投资者可在营业时辰免费查阅，或通过章程的信息透露媒 体、本基金管理东说念主网站（http://www.wjasset.com）查阅。                                   万家基金管理有限公司 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金     上市来回公告书 附件：基金合同摘记   一、基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务   （一）基金份额合手有东说念主的权柄、义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息良友；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）老成阅读并战胜《基金合同》、招募说明书、基金产物良友撮要等信息 透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解本身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情愫基金信息透露，实时期骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购和赎回对价及法律律例和《基金合同》所规 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金       上市来回公告书 定的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的 有限拖累；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）扩充见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回经过中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法限定程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及有计划法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度有计划法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选定必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或交付其他妥当要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及有计划法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》商定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗关系权柄，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金     上市来回公告书 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益期骗诉讼权柄或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供处事的外部机构；   （16）在妥当有计划法律、律例和关系证券来回所及登记机构关系业务国法的 章程以及基金合同的前提下，制订和调节有计划基金认购、申购、赎回、非来回过 户、转托管和收益分派等业务国法；   （17）在不违背法律律例和监管章程且对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，为支付本基金布置的赎回、来回计帐等款项，基金管理东说念主有权代表 基金份额合手有东说念主以基金资产行为质押进行融资；   （18）在法律律例和基金合同章程的范围内，在履行妥贴门径后决定和调节 基金的关系费率结构和收费式样；   （19）交付第三方机构办理本基金的来回、计帐、估值、结算等业务；   （20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以竭诚信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划式样管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金离别 管理，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程外，不得利用基金财 产为基金份额合手有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定妥贴合理的步履使测度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金       上市来回公告书 方法妥当《基金合同》等法律文献的章程，按有计划章程测度并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他有计划章程，履行信息透露及 敷陈义务；   （12）保守基金贸易隐私，不暴露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他有计划章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守密，不 向他东说念主暴露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业照料人提供处事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的商定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他有计划章程召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关良友，保存期限不低于法律法限定程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时辰发出，况兼 保证投资者梗概按照《基金合同》章程的时辰和式样，随时查阅到与基金有计划的 公开良友，并在支付合理本钱的要求下得到有计划良友的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近完毕、照章被消亡或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并申报基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿拖累，其补偿拖累不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金     上市来回公告书   （22）当基金管理东说念主将其义务交付第三方处理时，应当对第三方处理有计划基 金事务的行径承担拖累；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益期骗诉讼权柄或实施其 他法律行径；   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案要求，《基金合同》不可见效， 基金管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》商定赢得基金托管费以及法律法限定程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的 情形，应申诉中国证监会，并选定必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权柄。 但不限于：   （1）以竭诚信用、勤奋尽职的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）建设有利的基金托管部门，具有妥当要求的营业步地，配备饱和的、 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金       上市来回公告书 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金离别建设账户，寥寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程外，不得利用基金财 产为基金份额合手有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金有计划的关键合同及有计划凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的商定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易隐私，除《基金法》、《基金合同》偏激他有计划章程另有 章程外，在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主暴露，但向监管机构、司 法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照料人提供处事而向其提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主测度的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务举止有计划的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见解，说 明基金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金管理东说念主有未扩充《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选定 了妥贴的步履；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系良友，保存期 限不低于法律法限定程的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其交付的登记机构处领受并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或有计划章程向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他有计划章程，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作； 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金      上市来回公告书   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近完毕、照章被消亡或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督管理机构，并申报基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿拖累，其补偿 拖累不因其退任而罢职；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩充见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的门径和国法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主构成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额合手有东说念主大会另有章程的，以届 时有用的法律律例为准。   本基金份额合手有东说念主大会暂不设平常机构。   在本基金得胜召募并运作之后，如基金管理东说念主管理本基金的集合基金的，鉴 于本基金和本基金的集合基金的关系性，集合基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手 有的集合基金的基金份额插足或者寄托代表插足本基金的基金份额合手有东说念主大会 并参与表决。在测度参会份额和计票时，集合基金基金份额合手有东说念主合手有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日， 集合基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手有东说念主所合手有的集合基金份额 占集合基金总份额的比例，测度结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集合 基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票 权。   集合基金的基金管理东说念主不应以集合基金的口头代表集合基金的举座基金份 额合手有东说念主以本基金的基金份额合手有东说念主的身份期骗表决权，但可接受集合基金的特 定基金份额合手有东说念主的交付以集合基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金        上市来回公告书 金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   集合基金的基金管理东说念主代表集合基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本 基金份额合手有东说念主大会的，须先遵照集合基金基金合同的商定召开集合基金的基金 份额合手有东说念主大会，集合基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额合手有东说念主大会的，由集合基金的基金管理东说念主代表集合基金的基金份额合手有东说念主提议 召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。   若将来法律律例对基金份额合手有东说念主大会另有章程的，以届时有用的法律律例 为准。   （一）召开事由 法律律例、中国证监会另有章程或基金合同另有商定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改造基金运作式样；   （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资计划、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会门径；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额测度，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生关键影响的其他事项；   （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市要求而被上海证券来回所拒绝 上市的情形除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金        上市来回公告书 不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率，或变更收费式样；   （3）因相应的法律律例、上海证券来回所或中国证券登记结算有限拖累公 司的关系业务国法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）调节基金收益的分派原则和支付式样；   （5）     《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生关键变化；   （6）基金管理东说念主、关系证券来回所、基金登记机构、基金销售机构，调节 有计划认购、申购、赎回、基金来回、非来回过户、转托管、质押、收益分派等业 务国法；   （7）调节基金的申购赎回式样；调节申购对价、赎回对价构成，调节申购 赎回清单的内容，调节申购赎回清单测度和公告时辰或频率；   （8）基金推出新业务或处事；   （9）按照基金合同的商定，在对基金投资范围和投资策略无骨子性影响（包 括但不限于指数编制单元改名、指数改名等事项）的情况下，变更本基金的标的 指数和基金称号，调节事迹相比基准；   （10）召募并管理以本基金为计划 ETF 的一只或多只集合基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或者调节基金份额类别建设、在其他证券来回所 上市、通达场外申购赎回、跨系统转托管、什物申赎等业务；   （11）本基金的集合基金选定特等申购或其他式样参与本基金的申购赎回；   （12）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集式样 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金         上市来回公告书 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金 份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得庇荫、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的申报时辰、申报内容、申报式样 基金份额合手有东说念主大贯通告应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决式样；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权交付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话； 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金       上市来回公告书   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所选定的具体通讯式样、交付的公证机关偏激联 系式样和有计划东说念主、表决见解寄交的截止时辰和收取式样。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金管理东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面申报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效率。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的式样   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会式样、通讯开会式样或法律律例及监管 机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期妥当以下要求时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有的有计划说明文献、受托出席会议者出示的交付东说念主 的代理投票授权交付说明及有计划说明文献妥当法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金       上市来回公告书 体式或基金份额合手有东说念主大会公告载明的其他式样在表决截止日昔日投递至召集 东说念主指定的地址。通讯开会应以书面式样或基金份额合手有东说念主大会公告载明的其他方 式进行表决。   在同期妥当以下要求时，通讯开会的式样视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议申报后，在 2 个责任日内连 续公布关系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同商定申报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议申报章程的式样收取基金份额合手有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 申报不插足收取表决见解的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具 表决见解；  （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的有计划说明文献、受托出具表决见解的代理东说念主 出示的交付东说念主的代理投票授权交付说明及有计划说明文献妥当法律律例、《基金合 同》和会议申报的章程，并与基金登记机构记录相符。 或其他式样召开，基金份额合手有东说念主不错选定书面、蚁集、电话、短信或其他式样 进行表决，具体式样由会议召集东说念主笃定并在会议申报中列明。 面、蚁集、电话、短信或其他式样，具体式样由会议召集东说念主笃定并在会议申报中 列明。 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金        上市来回公告书   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额合手有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，率先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条章程门径笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主行为 该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基 金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、交付东说念主 姓名（或单元称号）和有计划式样等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所申报的 表决截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金        上市来回公告书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 特殊决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或基 金合同另有商定外，改造基金运作式样、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝 《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会选定记名式样进行投票表决。   选定通讯式样进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖根外传明，不然提交妥当会议申报中章程的阐发投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头妥当会议申报章程的表决见解视为有用表决，表决见解 蒙胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额合手有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议开动后文牍在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动 后文牍在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主合手东说念主应当赶紧公布重新清 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金       上市来回公告书 点结果。   （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在章次第论上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当扩充见效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对举座基金份额合手有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有经管力。   （九）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开要求、议事门径、表 决要求等章程，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监 管国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、扩充式样   （一）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行 收益分派； （经估值汇率调节）达到 0.01%以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金管 理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率（经估值汇率调节）进行测度， 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金     上市来回公告书 测度方法详见《招募说明书》； 长率尽可能逼近标的指数同期增长率（经估值汇率调节）。基于本基金的性质和 特色，本基金收益分派无需以弥补失掉为前提，收益分派后基金份额净值有可能 低于面值； 构对收益分派另有章程的，从其章程。   在不违背法律律例、基金合同的商定以及对基金份额合手有东说念主利益无骨子性 不利影响的情况下，基金管理东说念主可调节基金收益的分派原则和支付式样，不需召 开基金份额合手有东说念主大会审议。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比 例、分派式样等内容。   （三）收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据关系规 定在章次第论公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产管理、运用有计划用度的提真金不怕火、支付式样与比例   （一）基金用度的种类                     《基金合同》见效后与基金关系的 信息透露用度； 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金       上市来回公告书 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付式样   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的测度 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日终局之日起 2 个责任日内或不可抗力情形排斥之日起   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日终局之日起 2 个责任日内或不可抗力情形排斥之日起 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金        上市来回公告书   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据有计划律例及相应条约 章程，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法 规扩充。基金财产投资的关系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度有计划税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资主见和投资贬抑   （一）投资计划   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。为更好地 竣事投资计划，本基金可少许投资于非标的指数成份股（包括港股通标的股票、 主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债券、政府复古机 构债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可改造债券（含分离来回可转 债）、可交换债券等）、债券回购、资产复古证券、同行存单、银行进款、货币市 场器用、股指期货、股票期权、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用（但须妥当中国证监会关系章程）。   本基金可参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种，基金管理东说念主 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金         上市来回公告书 在履行妥贴门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律律例的 章程而受贬抑的情形除外。   （三）投资贬抑   基金的投资组合应遵照以下贬抑：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律律例的章程而受贬抑的情 形除外；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产复古证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金合手有的一起资产复古证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产复古证券的比例，不得超 过该资产复古证券限度的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产复古 证券，不得逾越其种种资产复古证券共计限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产复古证券。 基金合手有资产复古证券时代，要是其信用品级着落、不再妥当投资尺度，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购时，本基金所申报的金额不逾越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货、国债期货来回，需遵照下述投资比例贬抑：   本基金在职何往将翌日终，合手有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产 净值的 10%；本基金在职何往将翌日终，合手有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产复古证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；本基金在职何往将翌日终，合手有的卖出股指期货合 约价值不得逾越基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何往将来内来回（不 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金          上市来回公告书 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往将来基金资产净值的 20%； 本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差测度）占 基金资产的比例应当妥当《基金合同》对于股票投资比例的有计划章程；每个来回 日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保合手不低于 来回保证金一倍的现款；   本基金在职何往将翌日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；本基金在职何往将翌日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何往将来内来回（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得逾越上一往将来基金资产净值的 30%；本基金所合手 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差测度）应当妥当基金合同对于债券投资比例的有计划商定；   （9）本基金参与股票期权来回，应当妥当下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权柄金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现 金或来回所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数测度；   （10）本基金参与融资的，每个往将翌日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，战胜以下投资贬抑：   最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务 的资产，不得逾越基金资产净值的 30%，其中，出借期限在 10 个往将来以上的 出借证券，纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；参与转融 通证券出借业务的单只证券不得逾越本基金合手有该证券总量的 30%；证券出借的 平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均测度；因证券市 场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分以致基金投资不 妥当上述比例贬抑的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金        上市来回公告书 外的成分以致基金不妥当该比例贬抑的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资范围 保合手一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例贬抑依照境内上市来回的股票扩充，与境 内上市来回的股票合并测度；   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资贬抑。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）情形外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性贬抑等基 金管理东说念主之外的成分以致基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个往将来内进行调节，但中国证监会章程的特等情形及法律律例另有 章程的除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划商定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 开动。   为调遣基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷拖累的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不正派的证券来回举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他举止。 现实贬抑东说念主或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联来回的，应当妥当基金的投资计划和投资策略，遵照 基金份额合手有东说念主利益优先原则，重视利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金      上市来回公告书 制，按照市集公说念合理价钱扩充。关系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例赐与透露。关键关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。 金管理东说念主在履行妥贴门径后，则本基金投资不再受关系贬抑或以变更后的章程为 准。   六、基金资产净值的测度方法和基金净值信息的公告式样   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在章程网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同排除和拒绝的事由、门径以及基金财产计帐式样   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法限定程 和基金合同商定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并根据法律律例和监管要求报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在章次第论公告。 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金       上市来回公告书   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主邻接的； 制方法变动之外的成分以致标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额 合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律见解书；   （6）将基金财产计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金      上市来回公告书 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经过中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经过中的有计划关键事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经妥当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在章程网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 章程的最低期限。   八、争议措置式样   各方当事东说念主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行妥协释或与《基金合 同》有计划的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、妥协路线措置，如经友 好协商、妥协未能措置的，应当将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照 其届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对 各方当事东说念主具有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，不时诚笃、勤 勉、尽职地履行基金合同章程的义务，调遣基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特殊 行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样 万家中证港股通革命药来回型绽开式指数证券投资基金    上市来回公告书   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公步地和营业步地查阅。

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